Заключение

Страница 1

Материалы » Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг » Заключение

Посредники, участвующие в операциях по купле-продаже ценных бумаг, могут действовать как брокерские фирмы или брокерско-дилерские компании. Сотрудники брокерско-дилерских фирм также являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и им требуется пройти регистрацию и получить лицензию.

В результате исследования в 1 главе курсовой работы было выявлено, что основными обязанностями брокеров являются:

- добросовестное совершение сделок по договорам купли-продажи ценных бумаг;

- сопровождение сделок с ценными бумагами;

- информационное и консультационное обслуживание клиентов;

- оказание услуг по размещению ценных бумаг;

- страхование операций клиентов.

Все полномочия брокера должны быть описаны в специальных документах, называемых договорами, которые бывают трех видов:

- договор поручения;

- договор комиссии;

- договор агентирования.

Основными видами договоров являются договор поручения и договор комиссии. Договор агентирования не применяется в Республике Казахстан, широко распространен в англо - американском праве.

Также было выявлено, что на основании договора брокер должен открывать клиенту отдельный счет. Брокерская компания обычно имеет два вида счетов: собственные и клиентские. Счета клиентов подразделяются на следующие виды:

- кассовые;

- маржинальные;

- доверительные.

Договор содержит информацию обо всех клиентских приказах. По уровню цены приказы принято разделять на:

- рыночный;

- лимитный;

- стоп-приказ;

- стоп-лимитный приказ.

По сроку действия клиентского приказа различают:

- срочные приказы;

- открытые приказы.

В курсовой работе было выявлено, что отличие и главное условие дилерской деятельности от брокерской – это выставление публичных котировок на покупку и продажу какого-то круга ценных бумаг. На некоторых рынках профессиональная дилерская деятельность еще называется маркет-мейкерством. В обязанности брокера входит:

- совершение сделок исключительно в интересах клиента;

- обеспечение клиентам наилучших условий сделок;

- исполнение приказов клиента в первоочередном порядке;

- своевременное доведение клиентам информации;

- недопущение манипулирования.

Вторая глава курсовой работы была посвящена анализу брокерско-дилерской деятельности в Республике Казахстан. Было рассмотрено, что брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

- лицензией первой категории;

- лицензией второй категории.

Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП. Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности различается в зависимости от права ведения счетов клиентов.

Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать в себя следующие структурные подразделения:

- торговое подразделение;

- расчетное подразделение.

Во второй главе также были рассмотрены тарифы и плата за брокерские услуги ведущей компании - АО « АСЫЛ-ИНВЕСТ». Было выявлено, что наибольшим преимуществом пользуются брокерские компании, имеющие возможность совершать сделки через свою торговую платформу и иметь, таким образом, более низкие тарифы.

Большую часть брокеров и дилеров, число которых составило 72 в апреле 2012 года, составляют небанковские организации, чье число равно 43. Число банков, которые выполняют брокерские услуги на фондовом рынке, составляет 24. Также к брокерам-дилерам относят участников Регионального финансового центра Алматы, они составляют 5 организаций.

Рекомендуемое:

Оценка платежеспособности заемщика
Для выяснения платежеспособности заемщика кредитный работник анализирует доходы и расходы клиента. Доходы, как правило, определяются по трем направлениям: доходы от заработной платы, сбережений и капитальных вложений, прочие доходы. К основным статьям расходов относятся: выплата подоходного налога ...

Финансовая устойчивость и платежеспособность страховой компании
Финансовая устойчивость страховщика представляет собой сохранение оптимального качественного и количественного состояния активов и обязательств, позволяющее страховой организации обеспечить бесперебойное осуществление своей деятельности и ее развитие. Эта устойчивость проявляется в постоянной сбала ...

Основные операции коммерческого банка
банковский коммерческий монетарный кредитный Коммерческий банк, как субъект экономики, осуществляет ряд операций, которые и определяют его место в современной банковской системе любой страны. Все виды операций коммерческого банка условно делят на три основные группы: пассивные, активные и активно-п ...