В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:
- лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);
- лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами) [8].
Таким образом, брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории. Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, утвержденные постановлением Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций НБ РК:
- заявление;
- документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;
- нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица, а также статистической карточки;
- копию свидетельства налогоплательщика;
- список филиалов, которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
- сведения об акционерах (участниках);
- бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках;
- копию штатного расписания;
- положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
- бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров [9];
- и т.д.
Бизнес-план, в свою очередь должен обязательно содержать цель получения лицензии, а также описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель. Заявитель также должен указать в бизнес-плане информацию об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, финансовый план и организационную структуру заявителя.
Также к квалификационным требованиям относятся наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.
Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должен быть установлен в размере 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года . А для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов – в размере 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года [9].
Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП.
Рекомендуемое:
Перспективы развития российской
банковской системы
Рассуждая о проблемах РБС, мы не можем не затронуть их решение и перспективы развития этой сферы в России на современном этапе. Учитывая даже прошедший мировой финансовый кризис, по мнению экспертов, кредитные условия в системе стали более устойчивыми, сама система восстанавливается быстрыми темпам ...
Создание золотовалютных резервов и валютные интервенции
В прошлом золото играло роль всеобщего денежного эквивалента. С его помощью определялись цены на все товары и услуги, включая национальные валюты. В это время разные страны вели товарный обмен на основе обменных курсов своих валют в соответствии с их золотым весовым содержанием. Соответственно резе ...
Анализ тенденций развития
кредитования Сбербанка России в сравнении с другими крупнейшими кредитными
организациями
За последние пять лет роль банковской системы в экономике страны выросла: отношение активов банковской системы к ВВП увеличилось с 42,3% до 67,5%. В течение периода устойчивого экономического роста (2004-2008 гг.) активы банковского сектора выросли в 5 раз. Начиная с 3-го квартала 2008 г., под влия ...